标普道琼斯指数

管治


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联系方式

法务部

legalsupport@spglobal.com

合规部

spdji_compliance@spglobal.com

客户服务部

index_services@spglobal.com

标普道琼斯指数在为金融业提供有力而透明的基准,拥有悠久历史,并始终致力于提供既符合我们核心价值,又遵循一切适用法律法规与行业标准指引的高质基准。标普全球的商业道德准则结合了标普道琼斯指数的政策与程序,树立了有效管治方案所需的标准。这些严格而全面的政策和程序反映了我们一直以来都决心避免利益冲突、透明地管治指数,以及采用最佳的实践方式。


管治框架

标普道琼斯指数的管治和控制框架的作用是保护我们基准的完整性和质量,以及遵循适用的监管准则和公认的行业惯例。该框架包括保障开发、维护及发布指数时的独立性;清晰划分组织内的不同职能和职责,力求有效降低和控制利益冲突;有效监督、维护并执行标普道琼斯指数政策和程序的监察职能;以及一套坚实的质量审查方案。为确保妥善贯彻该框架,我们利用了独立的指数委员会管治职能,法务、合规及风险职能的持续监察,以及第三方质量保证方案。

内部监察与行业合规

  • 遵循IOSCO原则

    标普道琼斯指数遵循国际证监会组织于2013年7月刊发的《金融基准原则》(“IOSCO原则”),并引以为豪。早在IOSCO原则颁布之前,我们已制定了切合IOSCO原则内许多准则的实践方式、政策和程序,例如将商业职能和管治职能相隔离,以及保持编制方法公开透明等。我们每年委聘独立的质量保证提供商对我们遵循IOSCO原则的情况进行审查,并公布审查结果。

    合规审查
  • 指数行业协会文件

    标普道琼斯指数有关遵循指数行业协会最佳实务的择要函件。

    择要陈述
  • 内部监察

    标普道琼斯指数的内部监察委员会是由合规、法务和风险监察职能的代表组成。委员会的使命是监察标普道琼斯指数对其基准管治、质量及运作准则的遵循情况,另除其他职责以外,同时也负责审查标普道琼斯指数对其政策的遵循情况;监督相关监管的发展情况,及为指数管治职能充当补强机构。

  • 欧盟基准法规常见问题

    自2018年1月1日起将有一项欧盟新法规,监管用作欧盟金融基准之指数的使用、提供和发布。请参阅我们的常见问题,了解该项与标普道琼斯指数相关的法规的目标、时间和要求。

政策

  • 投诉管治

    标普道琼斯指数严肃对待一切反馈。我们的雇员能通过电话或第三方管理的网页工具匿名上报问题或投诉。与基准管理程序相关的外部投诉可通过电话或在我们网站的 联系我们 页面提交。所有投诉均将根据我们的 投诉处理政策查和处理。

  • 第三方管治

    由于数据完整性对于我们的指数制作流程至关重要,标普道琼斯指数要求所有数据服务提供商维持严格的质量和控制标准。数据提交方行为准则概括了非受监管输入数据提供商在计算过程中对指数成份股进行评价或定价时所应达到的水平。

指数管治

  • 指数委员会和管治职能

    标普道琼斯指数的指数委员会充当指数的管治机构,负责监督标普道琼斯指数旗下的指数的设计、维护和发布。指数委员会尽力确保会在维护各指数时按照指数编制方法;审查所有编制方法,确保这些方法能持续实现既定目标;以及监察指数及/或编制方法的任何变动。所有指数委员会均须满足指定的核心能力、任期及经验要求。

  • 权益相关者参与

    为确保我们的指数及其可能的演变完全透明,标普道琼斯指数会通过征询流程邀请权益相关者就指数编制方法的潜在重大变更提供反馈。征询通知和结果会 在我们的网站上刊登。

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